金管會裁罰名錄

彙整金融監督管理委員會對銀行、保險、證券期貨等金融機構之裁罰處分共 496 筆，依日期排序，點機構名可查其公司登記與其他紀錄，供金融往來盡職調查使用。裁罰以金管會公告為準。

日期	受處分機構	裁罰事由
2021-04-29	—	南山人壽保險股份有限公司業務員有使用本人信用卡代繳付他人保費，以及辦理重大偶發事件通報，未即時向本會通報或有通報程序缺失，核有違反保險法及洗錢防制法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新…
2021-04-22	統一證券投資信託股份有限公司	統一證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1100361696號、金管證投字第11003616961號、金管證投字第1100361696…
2021-04-22	復華證券投資信託股份有限公司	復華證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1100361698號、金管證投字第11003616981號、金管證投字第1100361698…
2021-04-22	群益證券投資信託股份有限公司	群益證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1100361676號、金管證投字第11003616761號、金管證投字第1100361676…
2021-03-24	—	安聯人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣(以下同)180萬元，並依同法第149條第1項規定予以5項糾正。
2021-03-23	—	台灣人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣320萬元，並依同法第149條第1項規定予以7項糾正。
2021-03-19	—	京城商業銀行股份有限公司及所合併消滅之府城財產保險代理人股份有限公司辦理保險代理人業務，違反保險法相關規定之情事，對存續公司依保險法核處2項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣(下同)1…
2021-03-04	—	康和綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案 (金管證券罰字第1100360648號)
2021-03-04	—	國泰綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案 (金管證券罰字第1090379775號)
2021-02-04	—	本會對街口電子支付股份有限公司辦理資金貸與關係人作業缺失，核有未確實執行內部控制制度及有礙健全經營之虞之情事，違反「電子支付機構管理條例」第30條規定，依「電子支付機構管理條例」第…
2021-02-04	—	停止受處分人胡○○於街口電子支付股份有限公司（下稱街口電支公司）執行董事職務1年，並自本處分書送達次日起生效
2021-02-04	—	泛亞保險經紀人股份有限公司辦理保險經紀業務，違反保險法相關規定，依保險法第167條之2規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰30萬元整。
2021-02-02	—	花旗(台灣)商業銀行報送本會與財團法人金融聯合徵信中心信用卡及個人授信業務資料錯誤，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定核處新臺幣600萬元罰鍰。
2021-01-20	—	新光產物保險股份有限公司辦理有價證券投資業務時，違反保險法相關規定，共核處罰鍰新臺幣(下同)450萬元整暨依同法第149條第1項規定予以5項糾正，並依同條項第1款規定，限制該公司自…
2020-12-31	—	國泰世華商業銀行板橋分行前理財專員洪○○(下稱洪員)涉挪用客戶款項、未瞭解要保人需求、未妥適建立招攬後至送件前之檢核機制等缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項、保險法第165條第…
2020-12-25	—	新光人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣720萬元整及予以5項糾正。
2020-12-24	—	國際康健人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣240萬元整及予以糾正。
2020-11-27	—	合作金庫人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣300萬元整及予以4項糾正。
2020-11-27	—	合作金庫商業銀行股份有限公司違反保險法及金融消費者保護法相關法令，依金融消費者保護法核處罰鍰新臺幣180萬元整。
2020-11-26	—	玉山商業銀行鳳山分行前理財專員潘○○(下稱潘員)涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項、洗錢防制法第7條規定及有礙健全經營之虞，爰依行政罰…
2020-11-26	—	台中商業銀行北斗分行前理財專員楊○○（下稱楊員）涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(下同)…
2020-11-06	—	和泰產物保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法核處罰鍰計新臺幣1,140萬元整，並請該公司3個月內提具內部作業、法令遵循及內部稽核之整體性改善規劃及強化機制…
2020-10-06	—	法商法國巴黎人壽保險股份有限公司台灣分公司辦理國外投資業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處新臺幣100萬元整。
2020-09-30	—	街口證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業及期貨信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1090364737號)
2020-09-29	—	勤業眾信聯合會計師事務所施○○會計師、江○○會計師違反證券交易法處分案(金管證審字第1090364602號、金管證審字第10903646021號)
2020-09-18	—	永旭保險經紀人股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣(下同)30萬元整。
2020-09-18	—	永旭保險經紀人股份有限公司違反保險法相關法令，依保險法核處2項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣60萬元整。
2020-09-18	—	欣台保險經紀人股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法核處1項糾正、3項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣50萬元整。
2020-09-18	—	富士達保險經紀人股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法及個人資料保護法規定，核處1項糾正、5項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣90萬元整。
2020-09-18	—	凱基保險經紀人股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法核處1項糾正、3項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣80萬元整。
2020-09-18	—	頂尖保險經紀人有限公司違反保險法相關法令，依保險法核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣30萬元整。
2020-09-16	—	新光人壽保險股份有限公司辦理有價證券投資業務，違反保險法令裁罰案，依保險法規定，核處新臺幣(下同)2,760萬元整，以及予以5項糾正處分、併令調降國外投資額度比例上限至資金之39%…
2020-09-15	—	全球人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法及洗錢防制法相關規定，依保險法及洗錢防制法核處罰鍰計新臺幣470萬元整，並依保險法予以6項糾正。
2020-09-15	—	台灣人壽保險股份有限公司辦理不動產投資，核有違反保險法相關規定，依保險法第168條第5項第3款規定核處罰鍰新臺幣100萬元。
2020-09-14	—	美商達信保險經紀人股份有限公司台灣分公司因違反保險法相關法令，依保險法第167條之2規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣50萬元整。
2020-09-14	—	怡安保險經紀人股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法第167條之2規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣50萬元整。
2020-08-13	—	大誠保險經紀人股份有限公司違反保險法相關法令規定，核處2項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣120萬元整
2020-08-11	—	鳳翔保險代理人有限公司未依規定完成調整資本額，依保險法第167條之2規定，廢止許可登記，並註銷執業證照
2020-08-11	—	長春國際保險經紀人股份有限公司未依規定完成調整資本額，依保險法第167條之2規定，廢止許可登記，並註銷執業證照
2020-08-11	—	富貴人保險經紀人有限公司未依規定完成調整資本額，依保險法第167條之2規定，廢止許可登記，並註銷執業證照。
2020-07-30	—	東森人身保險代理人股份有限公司違反保險法相關規定，依保險法第167條之2規定，核處2項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣60萬元整
2020-07-27	—	第一商業銀行股份有限公司因違反法令規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣180萬元整，並予以糾正。
2020-07-27	—	臺灣中小企業銀行股份有限公司所合併消滅之臺企保險代理人股份有限公司因違反法令規定，對存續公司核處2項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣300萬元整，並予以糾正。
2020-07-27	—	兆豐國際商業銀行股份有限公司所合併消滅之兆豐人身保險代理人股份有限公司因違反法令規定，對存續公司核處2項限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣330萬元整，並予以糾正。
2020-07-07	—	南山人壽保險股份有限公司辦理不動產投資，核有違反保險法相關規定，依保險法第168條第5項第3款規定核處罰鍰新臺幣100萬元。
2020-07-07	—	遠雄人壽保險事業股份有限公司受理保戶投保案件所辦理之招攬及核保作業，查有違反金融消費者保護法及保險法相關規定，依保險法核處新臺幣120萬元罰鍰。
2020-07-07	—	彰化商業銀行前理財專員林員涉挪用客戶款項、與客戶間有異常資金往來及保險招攬行為有未妥適所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）…
2020-05-19	—	遠東國際商業銀行股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法第167條之2規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣60萬元。
2020-05-19	—	凱基商業銀行股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法第167條之2規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣60萬元。
2020-05-19	—	安泰商業銀行股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法第167條之2規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣180萬元，並依同法第164條之1第1項規定，予以2項糾正。
2020-05-19	—	永豐商業銀行股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法第167條之2規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣180萬元。
2020-05-19	—	新光人壽保險股份有限公司辦理保險業務，違反金融控股公司法及保險法等相關規定，依金融控股公司法第60條規定，核處罰鍰新臺幣400萬元。
2020-05-19	—	英屬百慕達商安達人壽保險股份有限公司台灣分公司辦理保險業務，違反保險相關法令規定，爰依保險法第171條之1第5項規定核處罰鍰新臺幣300萬元，並依保險法第149條第1項規定予以2項…
2020-05-19	—	法商法國巴黎人壽保險股份有限公司台灣分公司辦理保險業務，違反金融消費者保護法及保險法相關規定，依保險法核處罰鍰新臺幣600萬元及予以2項糾正。
2020-05-19	—	台新國際商業銀行辦理客戶以房屋貸款、保單質借資金購買投資型保單業務所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(下同)800萬元罰鍰。
2020-05-13	—	南山人壽保險股份有限公司辦理保險業務，查違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第5項規定，核處新臺幣180萬元罰鍰，並依同法第149條第1項規定予以2項糾正。
2020-04-30	—	華南永昌證券及其受僱人涉有違反證券管理法令之處分案(金管證券罰字第1090361984號)
2020-04-21	—	處群益證券投資信託股份有限公司（以下簡稱群益投信）警告及罰鍰新臺幣120萬元，並命令群益投信解除前基金經理人黃○○職務。(金管證投罰字第1090361849號)
2020-03-24	—	遠雄人壽保險事業股份有限公司辦理法令遵循制度檢討及專案查核作業、對往來保經代通路管理考核、業務員招攬爭議之控管、機構法人購買利變型壽險商品之核保及保全作業，以及防制洗錢作業等業務，…
2020-02-18	—	國泰人壽保險股份有限公司辦理保險業務，違反保險法等相關規定，依保險法第171條之1第5項及臺灣地區與大陸地區人民關係條例第81條規定，核處罰鍰新臺幣560萬元，並依保險法第149條…