| 日期 | 受處分機構 | 裁罰事由 |
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| Wed, 31 Oct 2018 00:00:00 GMT | — | 有關國票綜合證券股份有限公司自營部門買賣金融控股公司法第45條第1項規定之對象所發行之股票，有未提報董事會重度決議之情事，違反同法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定核處… |
| Wed, 31 Jan 2024 00:00:00 GMT | 華南商業銀行股份有限公司 | 華南商業銀行處理財金資訊股份有限公司(下稱財金公司)代發統一發票獎金入帳作業異常所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)… |
| Wed, 31 Dec 2025 00:00:00 GMT | 上海商業儲蓄銀行股份有限公司 | 上海商業儲蓄銀行前行員挪用款項及員工異常行為管理機制所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項及其授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條第1項、第8… |
| Wed, 31 Dec 2014 00:00:00 GMT | — | 國寶人壽保險股份有限公司辦理國外投資，查有違反保險法相關規定，依保險法相關規定，撤換該公司董事長葉○○、行為時總經理蔡○○、行為時投資長連○○副總經理及行為時投資部主管陳○○協理、… |
| Wed, 30 Sep 2020 00:00:00 GMT | — | 街口證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業及期貨信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1090364737號) |
| Wed, 30 Nov 2016 00:00:00 GMT | 新光產物保險股份有限公司 | 新光產物保險股份有限公司辦理保險業務時，違反保險法相關規定，共計核處罰鍰新臺幣180萬元整及停售案關保險商品 |
| Wed, 29 May 2013 00:00:00 GMT | 美商達信保險經紀人股份有限公司台灣分公司 | 美商達信保險經紀人股份有限公司台灣分公司於執行保險經紀人業務時，有違反保險法第163條第4項規定之情事，應依保險法第167條之2規定核處3項立即改正，併處新臺幣120萬元罰鍰。 |
| Wed, 29 Feb 2012 00:00:00 GMT | — | 渣打國際商業銀行行員保管客戶空白交易書件及電話理財密碼並代客操作等案，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣4… |
| Wed, 28 Nov 2012 00:00:00 GMT | — | 台新國際商業銀行股份有限公司未建立妥適之資訊作業管理內部控制制度，致發生行員上傳客戶資料至外部網站之情事，且該行偵測發現後，未即時通報並妥適處理。核有違反銀行法第45條之1第1項規… |
| Wed, 28 Dec 2016 00:00:00 GMT | — | 臺灣新光商業銀行與子公司新光銀保險代理人股份有限公司交互運用客戶資料所涉缺失，核有違反金融控股公司法第43條第2項規定，依同法第60條第13款規定核處新臺幣200萬元罰鍰 |
| Wed, 27 Sep 2017 00:00:00 GMT | — | 聯邦商業銀行中壢分行前行員偽冒客戶名義辦理貸款及挪用貸放資金案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元，併依同法第61條之1… |
| Wed, 27 Nov 2019 00:00:00 GMT | — | 本會對街口電子支付股份有限公司專案檢查報告(編號：108L004)所列缺失，貴公司核有違反「電子支付機構管理條例」第30條、第33條規定及有礙健全經營之虞情事，依「電子支付機構管理… |
| Wed, 27 Mar 2019 00:00:00 GMT | — | 兆豐國際商業銀行豐原分行前理財專員張〇〇挪用客戶款項所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元罰鍰，併依同法… |
| Wed, 27 Jul 2022 00:00:00 GMT | — | 馬可維茲保險經紀人股份有限公司違反保險法相關規定，核處廢止許可，並註銷執業證照。 |
| Wed, 27 Jul 2022 00:00:00 GMT | — | 漢泰保險經紀人股份有限公司違反保險法相關規定，核處廢止許可，並註銷執業證照。 |
| Wed, 27 Dec 2017 00:00:00 GMT | — | 台一(上市1613)未依規定公告申報財報處分案。(金管證審罰字第1060050269號；金管證審罰字第10600502691號；金管證審罰字第10600502692號) |
| Wed, 26 Sep 2018 00:00:00 GMT | — | 處飛躍文創股份有限公司負責人罰鍰一案。(金管證審罰字第1070335714號) |
| Wed, 25 Oct 2017 00:00:00 GMT | — | 本會對上海商業儲蓄銀行「存款開戶及洗錢防制作業」專案檢查結果所列缺失，核有違反行為時洗錢防制法第8條第1項規定，另貴行豐原分行遭偽冒客戶以通訊軟體LINE指示辦理提（匯）款，核有違… |
| Wed, 25 Jan 2017 00:00:00 GMT | — | 彰化商業銀行對大額通貨交易未依規定申報，違反洗錢防制法第7條第1項規定，依同條第3項核處罰鍰新臺幣180萬元 |
| Wed, 24 Mar 2021 00:00:00 GMT | — | 安聯人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣(以下同)180萬元，並依同法第149條第1項規定予以5項糾正。 |
| Wed, 24 Jun 2015 00:00:00 GMT | — | 香港商東亞銀行虛增國際金融業務分行(OBU)之年度決算後資產淨額，以規避法定比率規定，核有違反銀行法第123條準用同法第45條之1規定，依同法第129條第7款規定，核處罰鍰新臺幣4… |
| Wed, 24 Jun 2015 00:00:00 GMT | 和泰產物保險股份有限公司 | 蘇黎世產物保險股份有限公司辦理汽車車體損失保險乙式理賠，核有違反保險法相關規定，核處罰鍰新臺幣180萬元 |
| Wed, 24 Jul 2013 00:00:00 GMT | — | 朝陽人壽保險股份有限公司辦理不動產取得業務，查有違反保險法相關規定情事，應依保險法第168條第4項第3款及第171條之1第4項規定合計核處罰鍰新臺幣150萬元整 |
| Wed, 22 May 2013 00:00:00 GMT | — | 本會於101年度辦理幸福人壽保險股份有限公司專案檢查時，發現該公司辦理資金運用作業有諸多缺失涉有違反保險法相關規定情事，暨該公司所持有臺中市烏日區光日段154地號土地、新北市淡水區… |
| Wed, 22 May 2013 00:00:00 GMT | — | 幸福人壽保險股份有限公司違反保險法令裁罰案 |
| Wed, 22 Jun 2016 00:00:00 GMT | 兆豐國際商業銀行股份有限公司 | 兆豐國際商業銀行敦化分行收受客戶存入大量美金偽鈔乙案，核有未落實建立及未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣300萬… |
| Wed, 21 Sep 2016 00:00:00 GMT | 兆豐國際商業銀行股份有限公司 | 兆豐國際商業銀行遭美國紐約州金融署(下稱DFS)裁罰美金1.8億元一案，貴行經營管理及處理過程核有未落實建立及未確實執行內部控制制度之缺失，有礙健全經營之虞，違反銀行法第45條之1… |
| Wed, 21 Sep 2016 00:00:00 GMT | 兆豐國際商業銀行股份有限公司 | 解除受處分人蔡○○於兆豐金融控股股份有限公司所派任兆豐國際商業銀行股份有限公司法人代表之董事職務，並自本處分書送達次日起生效 |
| Wed, 21 Jun 2017 00:00:00 GMT | 永豐金融控股股份有限公司 | 停止受處分人游○○於永豐金融控股股份有限公司（下稱永豐金控）及其子公司執行總經理及董事職務六個月，並自本處分書送達次日起生效 |
| Wed, 21 Jun 2017 00:00:00 GMT | 永豐金融控股股份有限公司 | 解除受處分人何○○於永豐金融控股股份有限公司（下稱永豐金控）之董事職務，並自本處分書送達次日起生效 |
| Wed, 21 Jun 2017 00:00:00 GMT | 永豐金融控股股份有限公司 | 永豐金融控股股份有限公司及子公司未落實利害關係人控管，貴公司監督管理核有缺失，且負責人對利益相關之案件未保持明確分際，貴公司未建立有效牽制監督機制，有礙健全經營之虞，依金融控股公司… |
| Wed, 20 Jan 2021 00:00:00 GMT | — | 新光產物保險股份有限公司辦理有價證券投資業務時，違反保險法相關規定，共核處罰鍰新臺幣(下同)450萬元整暨依同法第149條第1項規定予以5項糾正，並依同條項第1款規定，限制該公司自… |
| Wed, 20 Dec 2017 00:00:00 GMT | — | 高雄銀行前行員朱○○偽冒開戶、偽冒貸款及超收費用等舞弊案件，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元，併依同法第61條之1第1項第3… |
| Wed, 19 May 2021 00:00:00 GMT | — | 和泰產物保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣(以下同)420萬元整。 |
| Wed, 19 May 2021 00:00:00 GMT | — | 錠嵂保險經紀人股份有限公司辦理保險經紀業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣(以下同)170萬元整。 |
| Wed, 19 Mar 2014 00:00:00 GMT | — | 京城商業銀行投資於無評等或非法定投資等級之有價證券超逾銀行法第74條之1規定限額，違反銀行法第74條之1及「商業銀行投資有價證券之種類及限額規定」第3點第1項第2款之規定，依同法第… |
| Wed, 17 Dec 2014 00:00:00 GMT | — | 本會對英商巴克萊銀行台北分行辦理一般業務檢查所列缺失事項，核有違反銀行法第123條準用同法第45條之1規定，依同法第129條第7款規定共核處罰鍰新臺幣1,200萬元整 |
| Wed, 16 Sep 2020 00:00:00 GMT | — | 新光人壽保險股份有限公司辦理有價證券投資業務，違反保險法令裁罰案，依保險法規定，核處新臺幣(下同)2,760萬元整，以及予以5項糾正處分、併令調降國外投資額度比例上限至資金之39%… |
| Wed, 16 Jan 2013 00:00:00 GMT | — | 臺灣新光商業銀行股份有限公司辦理○○○等5戶同一關係人自然人授信案，授信總餘額超逾該行淨值6%，違反銀行法第33條之3及「銀行法第三十三條之三授權規定事項辦法」第2條第4款規定，依… |
| Wed, 15 Apr 2015 00:00:00 GMT | — | 宏泰人壽自有資本與風險資本之比率(以下簡稱資本適足率)未達法定標準200％，且未能提出經董事會通過後於103年底前資本適足率達200％之增資計畫到會，核有違反保險法相關規定及有礙健… |
| Wed, 14 May 2014 00:00:00 GMT | — | 國際大通證券投資顧問股份有限公司暨前業務人員周○○違反證券投資顧問事業相關法令，處國際大通投顧警告，並命令周○○所任職之聚揚證券投資顧問股份有限公司解除其職務。(金管證投字第103… |
| Wed, 14 Jun 2017 00:00:00 GMT | — | 台北富邦商業銀行辦理存款開戶及洗錢防制作業所涉缺失，核有違反洗錢防制法第7條第1項、「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」第4條規定，暨有礙健全經營之虞，依洗錢… |
| Wed, 13 May 2020 00:00:00 GMT | — | 南山人壽保險股份有限公司辦理保險業務，查違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第5項規定，核處新臺幣180萬元罰鍰，並依同法第149條第1項規定予以2項糾正。 |
| Wed, 13 Aug 2014 00:00:00 GMT | — | 有關本會對宏泰人壽102年度一般業務檢查報告(編號：102F139號)所揭缺失事項，查 貴公司辦理保險業務時，有違反保險法相關規定，依保險法核處罰鍰計新臺幣（以下同）600萬元整並… |
| Wed, 12 Mar 2014 00:00:00 GMT | 中國信託商業銀行股份有限公司 | 中國信託商業銀行與上海滬邑科技信息諮詢公司之業務往來，核有未建立內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，並有同法第61條之1有礙健全經營及同法第129條之1第1項第4… |
| Wed, 11 Nov 2015 00:00:00 GMT | — | 遠雄人壽保險事業股份有限公司辦理保險業務違反保險法相關法令，依保險法核處罰鍰計新臺幣（下同）510萬元整並予以3項糾正之處分。 |
| Wed, 11 May 2016 00:00:00 GMT | — | 台北富邦商業銀行龍山分行前行員趙○○挪用庫存現金案，貴行核有未確實執行內部控制制度及內部稽核作業等缺失，有礙健全經營之虞，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法129條第7款規定… |
| Wed, 10 Jun 2015 00:00:00 GMT | — | 法商法國巴黎銀行台北分行有提供營業場所及設備，協助境外機構人員從事金融服務之情事，核有違反銀行法第123條準用同法第45條之1規定，依同法第129條第7款規定核處罰鍰新臺幣200萬… |
| Wed, 10 Jun 2015 00:00:00 GMT | — | 德商德意志銀行台北分行有提供營業場所及設備，協助境外機構人員從事金融服務之情事，核有違反銀行法第123條準用同法第45條之1規定，依同法第129條第7款規定核處罰鍰新臺幣200萬元… |
| Wed, 10 Jun 2015 00:00:00 GMT | — | 永豐商業銀行委託永豐紙業股份有限公司(以下稱永豐紙業)列印並寄送客戶房屋擔保借款繳息清單，有部分資料誤植為其他客戶放款資料，核有違反銀行法第45條之1第3項規定，依同法第129條第… |
| Wed, 09 Mar 2016 00:00:00 GMT | 華南商業銀行股份有限公司 | 華南商業銀行辦理房屋貸款業務所涉缺失一案，核有未建立或未確實執行內部控制及內部作業制度之缺失，涉違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款核處新臺幣300萬元罰鍰，併… |
| Wed, 09 Dec 2015 00:00:00 GMT | 京城商業銀行股份有限公司 | 京城商業銀行投資於無評等或非法定投資等級之有價證券總餘額，超逾銀行法第74條之1授權訂定「商業銀行投資有價證券之種類及限額規定」第3點第1項第2款規定限額，違反銀行法第74條之1規… |
| Wed, 08 Jan 2020 00:00:00 GMT | — | 本會對台中商業銀行一般業務檢查報告(編號：107B053)所列相關缺失，核有分別違反銀行法第45條之1、金融消費者保護法第9條第1項等規定，及有礙貴行健全經營之虞，依行為時銀行法第… |
| Wed, 08 Jan 2020 00:00:00 GMT | — | 板信商業銀行一般業務檢查(編號108B005) 所涉缺失ㄧ案，核有違反行為時銀行法第75條第3項規定及有礙健全經營之虞，依行為時同法第130條規定，核處新臺幣(以下同)100萬元罰… |
| Wed, 07 Jun 2023 00:00:00 GMT | 中國信託商業銀行股份有限公司 | 中國信託商業銀行辦理客戶臨櫃申請調高網路銀行轉帳及ATM提領日限額作業所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及其授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3… |
| Wed, 06 Dec 2017 00:00:00 GMT | — | 停止受處分人金○○於中國信託金融控股股份有限公司（下稱中信金控）執行法遵長職務三個月，並自本處分書送達次日起生效 |
| Wed, 06 Dec 2017 00:00:00 GMT | — | 停止受處分人吳○○於中國信託金融控股股份有限公司（下稱中信金控）執行總經理職務六個月，並自本處分書送達次日起生效 |
| Wed, 06 Dec 2017 00:00:00 GMT | — | 中國信託金融控股股份有限公司對員工涉訟案件在無明確內部規範下，經董事會通過為員工墊付保釋金，相關監督管理、內部控制及法令遵循制度核有嚴重缺失，違反金融控股公司法第51條規定，且有礙… |
| Wed, 05 Jul 2017 00:00:00 GMT | — | 台中商業銀行一般業務檢查報告所列缺失(編號：○○○)，核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項、信託業法第18條之1第2項授權訂定之「境外結構型商品管理規則」第22條第1項第3款第1目… |
| Wed, 05 Jan 2022 00:00:00 GMT | — | 福灣財產保險代理人股份有限公司辦理保險代理人業務，違反保險法及個人資料保護法相關規定，依保險法第167條之3規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣30萬元整。 |