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金管會裁罰名錄

彙整金融監督管理委員會對銀行、保險、證券期貨等金融機構之裁罰處分共 496 筆，依日期排序，點機構名可查其公司登記與其他紀錄，供金融往來盡職調查使用。裁罰以金管會公告為準。

日期	受處分機構	裁罰事由
2012-06-05	—	貴社情商客戶動撥放款虛增月底存放款餘額，核未建立有效內部控制制度，處予新臺幣45萬元罰鍰。
2012-05-24	—	貴公司竹東分公司業務人員未依規定招攬保險商品，辦理保單保全變更作業時，相關人員未落實執行公司訂定之保全事務處理手冊相關規定，及以未具備投資型保險商品招攬資格之業務員，招攬投資型保險…
2012-04-20	—	國寶人壽保險股份有限公司辦理保險業務及資金運用作業，有違反保險法相關規定情事，核處罰鍰新臺幣180萬元整、予以糾正及命並命該公司於文到1個月內檢討行為時相關失職人員違失責任並懲處具…
2012-04-20	—	國寶人壽保險股份有限公司違反保險法令裁罰案
2012-03-30	—	台北富邦商業銀行修訂「國際金融業務分行投資外幣有價證券準則」未經本會核准即予施行，致實際承作部位超過核備限額，違反國際金融業務條例第5條第2項、國際金融業務分行管理辦法第9條第4項…
2012-02-29	—	渣打國際商業銀行行員保管客戶空白交易書件及電話理財密碼並代客操作等案，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣4…
2012-02-17	—	板信商業銀行股份有限公司總部大樓有出租他人使用，致投資非自用不動產總金額，超逾銀行法第75條第3項規定，依同法第130條第4款規定，核處新臺幣100萬元罰鍰。
2012-02-09	—	廖○○以本人名義結售外匯，核有申報不實，違反管理外匯條例第6條之1第1項規定，依同條例第20條第1項規定，核處罰鍰新臺幣10萬元。
2012-02-09	—	鄧○○以本人名義結售外匯，核有申報不實，違反管理外匯條例第6條之1第1項規定，依同條例第20條第1項規定，核處罰鍰新臺幣10萬元。
2012-02-09	—	鄧○○以本人名義結售外匯，核有申報不實，違反管理外匯條例第6條之1第1項規定，依同條例第20條第1項規定，核處罰鍰新臺幣10萬元。
2012-02-09	—	匯豐(台灣)商業銀行股份有限公司行員程○○違法以偽冒客戶簽名方式，臨櫃提領客戶存款結清帳戶、進行未經授權交易及更改客戶資料，核有未落實內部控制及稽核制度之缺失，違反銀行法第45條之…
2012-02-09	—	好易聯網絡科技（股）公司以公司名義結售外匯，核有申報不實，違反管理外匯條例第6條之1第1項規定，依同條例第20條第1項規定，核處罰鍰新臺幣10萬元。
2012-01-20	—	台灣本田保險代理人股份有限公司違反保險法令裁罰案
2012-01-20	—	前台証綜合證券股份有限公司及日盛證券股份有限公司受僱人於辦理通嘉科技股份有限公司股票初次上市承銷案件，有配合發行公司辦理配售、未以公平、合理方式辦理配售之情事及利用客戶名義或帳戶參…
2012-01-13	—	華南產物保險公司違反保險法令裁罰案
2012-01-12	—	高雄銀行行員挪用客戶存款，核有內部控制制度未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，核處新臺幣200萬元罰鍰，並命令該行解除曾員之職務

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