金管會裁罰名錄

彙整金融監督管理委員會對銀行、保險、證券期貨等金融機構之裁罰處分共 496 筆，依日期排序，點機構名可查其公司登記與其他紀錄，供金融往來盡職調查使用。裁罰以金管會公告為準。

日期	受處分機構	裁罰事由
2022-08-02	—	中國人壽保險股份有限公司公司治理運作及辦理不動產出租交易之內部控制未能有效運作，且核有有礙健全經營之虞，依保險法第171條之1第4項規定核處罰鍰新臺幣（以下同）600萬元整，暨依同…
2022-08-02	—	凱基證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案。(金管證券罰字第1110348741號、金管證券字第11103487411號)
2022-08-02	—	自本處分書送達翌日起，停止相對人張○○於中華開發金融控股公司(下稱開發金控)執行董事職務6個月。
2022-07-28	—	瀚亞證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1100370851號、金管證投字第11003708511號)
2022-07-27	—	馬可維茲保險經紀人股份有限公司違反保險法相關規定，核處廢止許可，並註銷執業證照。
2022-07-27	—	漢泰保險經紀人股份有限公司違反保險法相關規定，核處廢止許可，並註銷執業證照。
2022-07-26	臺灣銀行股份有限公司	臺灣銀行股份有限公司蘇澳分行前行員挪用客戶款項所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）1,400萬元罰鍰。
2022-06-23	—	台新國際商業銀行股份有限公司辦理保險代理人業務，違反保險法及金融消費者保護法相關規定之情事，對該公司依法核處罰鍰新臺幣300萬元整。
2022-06-02	兆豐國際商業銀行股份有限公司	兆豐國際商業銀行中山分行前行員挪用ATM鈔箱現金及客戶存款所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)400萬元罰鍰。
2022-06-02	華南商業銀行股份有限公司	華南商業銀行林口分行前行員挪用客戶存款及繳稅等款項所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰。
2022-05-16	元大商業銀行股份有限公司	元大商業銀行辦理免保證商業本票承銷業務之內部作業程序未臻妥適，有礙健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，併依同條項第2款規定，自處分生效日起，停止貴行新承作免…
2022-05-05	凱基商業銀行股份有限公司	凱基商業銀行北門分行前作業主管張ＯＯ(下稱張員)涉挪用客戶款項及繼光分行前理財專員吳ＯＯ(下稱吳員)與客戶間資金往來所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第12…
2022-04-12	國泰世華商業銀行股份有限公司	國泰世華商業銀行資訊系統異常所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及有礙健全經營之虞，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項第9款規…
2022-03-29	—	丹尼爾證券投資顧問股份有限公司違反證券投資顧問事業管理法令，處罰鍰新臺幣300萬元(金管證投罰字第1110381421號)
2022-03-29	—	命令丹尼爾證券投資顧問股份有限公司解除董事長陳ＯＯ之職務(金管證投字第11103814211號)
2022-03-17	—	富昇保險代理人股份有限公司辦理保險代理人業務，違反保險法及個人資料保護法相關規定，依保險法第167條之2及個人資料保護法第47條規定，核處罰鍰新臺幣75萬元整
2022-03-11	—	新光金融控股股份有限公司(下稱新光金控)核有經營管理不當之缺失，包含違反公司治理原則及未善盡管理子公司之法定義務，且受處分人許○對新光金控之經營管理不當，有未善盡督導管理新光金控及…
2022-03-10	—	新光人壽保險股份有限公司辦理資金運用、不動產投資管理及其他業務等核有嚴重缺失，且有礙健全經營之虞，依保險法第171條之1第4項規定核處罰鍰新臺幣300萬元整，暨依同法第149條第1…
2022-01-21	—	臺灣中小企業銀行股份有限公司辦理保險代理人業務，違反保險法相關規定，依保險法第167條之3規定，核處罰鍰新臺幣60萬元整
2022-01-14	—	東森財產保險代理人股份有限公司辦理保險代理人業務，違反保險法相關規定，依保險法第167條之2規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣60萬元整。
2022-01-05	—	福灣財產保險代理人股份有限公司辦理保險代理人業務，違反保險法及個人資料保護法相關規定，依保險法第167條之3規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣30萬元整。
2021-12-30	—	太孚保險代理人股份有限公司辦理保險代理人業務，違反保險法相關規定之情事，對該公司依法核處罰鍰新臺幣300萬元整及停止代收新契約保險費業務6個月
2021-12-30	—	美商安達產物保險股份有限公司台灣分公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣900萬元整
2021-12-30	—	台新國際商業銀行股份有限公司辦理保險代理人業務，違反保險法相關規定之情事，對該公司依法核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣300萬元整。
2021-12-30	—	兆豐國際商業銀行股份有限公司辦理保險代理人業務，違反保險法相關規定之情事，對該公司依法核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣150萬元整。
2021-12-30	—	臺灣中小企業銀行股份有限公司辦理保險代理人業務，違反保險法相關規定之情事，對該公司依法核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣150萬元整。
2021-12-30	—	英屬百慕達商友邦人壽保險股份有限公司台灣分公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣180萬元整及予以糾正。
2021-12-28	中國信託商業銀行股份有限公司	中國信託商業銀行南中壢分行及石牌分行前理財專員(下稱理專)管員及葉員與客戶間異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，爰依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以…
2021-12-28	板信商業銀行股份有限公司	板信商業銀行嘉義分行前帳戶管理員賴ＯＯ(下稱賴員)挪用授信客戶款項相關缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)200萬元罰鍰。
2021-12-28	永豐商業銀行股份有限公司	永豐商業銀行永和分行前行員江員涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)400萬元罰鍰。
2021-12-09	—	上海商業儲蓄銀行股份有限公司辦理保險代理人業務，違反金融消費者保護法及保險法相關規定之情事，對該公司依法核處罰鍰新臺幣180萬元整。
2021-11-04	—	三商美邦人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣240萬元，並依同法第149條第1項規定予以3項糾正。
2021-10-07	—	美聯保險代理人股份有限公司辦理保險代理人業務，違反保險法相關規定之情事，對該公司依法核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣140萬元整。
2021-10-07	—	美商安達產物保險股份有限公司台灣分公司辦理旅遊相關保險業務，違反保險法相關規定之情事，對該分公司依法核處罰鍰新臺幣600萬元及予以糾正，並命該分公司自裁處書到達之翌日起停止銷售旅遊…
2021-09-02	—	宏泰人壽保險股份有限公司於110年5月10日送審備查之「宏泰人壽薰衣草醫療健康保險附約」(下稱本商品)部分變更內容，核有違反保險法相關法令規定情事，有礙健全經營之虞，依保險法第14…
2021-08-27	—	元大商業銀行股份有限公司辦理保險代理人業務，違反保險法及金融消費者保護法相關規定之情事，依法核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣180萬元整。
2021-08-27	—	元大國際保險經紀人股份有限公司辦理保險經紀人業務，違反保險法及金融消費者保護法相關規定之情事，依法核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣180萬元整
2021-08-27	—	元大人壽保險股份有限公司辦理投資型保險商品業務時，保險商品銷售前程序作業、招攬及核保作業等，核有違反保險法及金融消費者保護法相關規定，依保險法第171條第1項、第171條之1第5項…
2021-08-19	—	台北富邦商業銀行股份有限公司辦理保險代理人業務，違反保險法及金融消費者保護法相關規定之情事及有礙保險代理人業務健全經營之虞，對該公司依法核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣900萬元…
2021-08-19	—	富邦產物保險股份有限公司辦理住宅火災保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法核處罰鍰計新臺幣600萬元整。
2021-08-19	台北富邦商業銀行股份有限公司	台北富邦商業銀行海外分行辦理防制洗錢作業所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。
2021-08-19	—	富邦人壽保險股份有限公司辦理藝術品購置及管理作業，以及包機及其費用核銷作業等事項，核有違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第4項規定核處罰鍰新臺幣600萬元。
2021-08-10	—	鎮富保險經紀人有限公司違反保險法相關規定，核處廢止許可，並註銷其執業證照。
2021-07-22	—	上新保險經紀人股份有限公司未依法規所給予之5年調整期間完成資本額調整，經本會限期改正迄未改正，違反保險法相關規定，依保險法第167條之2規定，廢止許可登記，並註銷執業證照
2021-07-22	—	昇億保險經紀人有限公司未依法規所給予之5年調整期間完成資本額調整，經本會限期改正迄未改正，且未於所任用之經紀人離職後15日內向本會申報並繳銷執業證照，違反保險法相關規定，依保險法第…
2021-07-22	—	兆成保險經紀人股份有限公司未依法規所給予之5年調整期間完成資本額調整，經本會限期改正迄未改正，違反保險法相關規定，依保險法第167條之2規定，廢止許可登記，並註銷執業證照
2021-07-22	—	新光人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反金融控股公司法及保險法相關規定，依金融控股公司法及保險法規定核處罰鍰新臺幣260萬元整及予以2項糾正。
2021-07-22	—	新光金融控股股份有限公司與利害關係人及實質利害關係人交易所涉缺失，核有違反金融控股公司法(下稱金控法)第45條第1項及第51條規定，爰依行政罰法第24條及金控法第60條第16款規定…
2021-07-22	台新國際商業銀行股份有限公司	台新國際商業銀行中和分行前理財專員(下稱理專)周○○(下稱周員)挪用客戶款項、與客戶異常資金往來，及西門分行前理專楊○○(下稱楊員)、北大分行理專吳○○(下稱吳員)不當業務行為一案…
2021-06-29	—	遠雄人壽保險事業股份有限公司辦理新北市新莊區副都心段一小段407地號不動產投資案，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣200萬元整，並依同法第149條第1項規定予以糾…
2021-06-11	兆豐國際商業銀行股份有限公司	兆豐國際商業銀行辦理房屋貸款業務所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,000萬元罰鍰。
2021-06-11	—	家樂福保險經紀人股份有限公司辦理保險經紀業務，核有違反保險法及個人資料保護法相關規定，依保險法及個人資料保護法相關規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣75萬元整。
2021-05-27	—	香港商Capital Target Limited公司持有日盛金融控股公司(下稱日盛金控)股份，未確實申報實質受益人或最終控制權人，核有違反金融控股公司法(下稱金控法)第16條第2…
2021-05-19	—	和泰產物保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣(以下同)420萬元整。
2021-05-19	—	錠嵂保險經紀人股份有限公司辦理保險經紀業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣(以下同)170萬元整。
2021-05-17	富邦人壽保險股份有限公司	富邦人壽保險股份有限公司辦理支付業務推廣費及核銷控管作業，核有違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第4項規定核處罰鍰新臺幣(下同)300萬元整。
2021-05-13	花旗（台灣）商業銀行股份有限公司	本會對花旗(台灣)商業銀行辦理「貿易金融之防制洗錢、打擊資恐及反資助武器擴散」專案檢查報告(編號：108B070)及一般業務檢查報告(編號：109B014)所列防制洗錢及打擊資恐相…
2021-05-13	星展（台灣）商業銀行股份有限公司	本會對星展(台灣)商業銀行辦理一般業務檢查報告(編號：107B069)所列防制洗錢及打擊資恐相關缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣6…
2021-04-29	—	南山人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣420萬元，並依同法第149條第1項規定予以6項糾正。
2021-04-29	—	南山人壽保險股份有限公司辦理臺中六號廣場開發案，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣100萬元整。