| 日期 | 受處分機構 | 裁罰事由 |
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| Wed, 05 Feb 2014 00:00:00 GMT | 國泰世華商業銀行股份有限公司 | 國泰世華商業銀行離職員工將客戶個人資料下載至私人外接儲存裝置，核未妥適建立資訊作業管理之內部控制制度，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣300… |
| Wed, 05 Feb 2014 00:00:00 GMT | 合作金庫商業銀行股份有限公司 | 合作金庫商業銀行將民眾檢舉資料外流，暨授信徵審作業及程序規範不完備，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰。 |
| Wed, 04 Jul 2018 00:00:00 GMT | — | 彰化商業銀行東莞分行員工向評估公司收取款項所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣300萬元罰鍰 |
| Wed, 03 May 2017 00:00:00 GMT | — | 安泰商業銀行辦理衍生性金融商品業務，核有未確實執行內部作業制度與程序等缺失，違反銀行法第45條之1第4項規定，其中包括本會103年6月25日裁罰後再次違規，及違反本會103年6月1… |
| Wed, 03 Aug 2022 00:00:00 GMT | 凱基金融控股股份有限公司 | 中華開發金融控股股份有限公司及相關子公司之公司治理欠佳，內部控制未能有效運作，違反金融控股公司法第51條規定及有礙健全經營之虞，依金融控股公司法第60條第16款規定核處新臺幣(以下… |
| Wed, 03 Aug 2016 00:00:00 GMT | — | 張OO君擔任金城保險經紀人股份有限公司之經紀人，未親自執行保險經紀人業務而將執業證照提供予該公司使用，違反保險法相關規定，依保險法第167條之2核處廢止執業許可並註銷執業證照 |
| Wed, 02 Dec 2015 00:00:00 GMT | 旺旺友聯產物保險股份有限公司 | 旺旺友聯產物保險股份有限公司辦理再保險分出業務，違反臺灣地區與大陸地區人民關係條例規定，核處罰鍰新臺幣200萬元 |
| Wed, 01 Jul 2015 00:00:00 GMT | — | 處建台水泥股份有限公司負責人罰鍰24萬元。(金管證發罰字第1040022709號) |
| Tue, 31 Dec 2013 00:00:00 GMT | — | 本會對貴公司辦理一般業務檢查(報告編號：101H025)，經查貴公司將子銀行中國信託商業銀行所提供不同意其基本資料以外資料為行銷之目的而交互運用之客戶資料，經篩選後將該等客戶之資料… |
| Tue, 30 Jun 2026 00:00:00 GMT | 華南商業銀行股份有限公司 | 華南商業銀行前行員挪用客戶款項及私自留置結帳溢額款項所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項及行為時之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條第1項、第8條第… |
| Tue, 30 Jul 2019 00:00:00 GMT | — | 宏泰人壽保險股份有限公司辦理不動產投資，核有違反保險法相關規定，依保險法第168條第5項第3款規定核處罰鍰新臺幣100萬元，並依同法第149條第1項規定，予以糾正及命其於裁處書送達… |
| Tue, 29 Sep 2020 00:00:00 GMT | — | 勤業眾信聯合會計師事務所施○○會計師、江○○會計師違反證券交易法處分案(金管證審字第1090364602號、金管證審字第10903646021號) |
| Tue, 29 Mar 2022 00:00:00 GMT | — | 丹尼爾證券投資顧問股份有限公司違反證券投資顧問事業管理法令，處罰鍰新臺幣300萬元(金管證投罰字第1110381421號) |
| Tue, 29 Mar 2022 00:00:00 GMT | — | 命令丹尼爾證券投資顧問股份有限公司解除董事長陳ＯＯ之職務(金管證投字第11103814211號) |
| Tue, 29 Jun 2021 00:00:00 GMT | — | 遠雄人壽保險事業股份有限公司辦理新北市新莊區副都心段一小段407地號不動產投資案，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣200萬元整，並依同法第149條第1項規定予以糾… |
| Tue, 29 Jan 2019 00:00:00 GMT | — | 新光人壽保險股份有限公司違反保險法令裁罰案，依保險法核處罰鍰共計新臺幣600萬元整及予以16項糾正，並限制該公司2年內不得以盤後定價交易及鉅額配對交易方式辦理利害關係人發行之股票交… |
| Tue, 29 Dec 2015 00:00:00 GMT | — | 台壽保產物保險股份有限公司辦理保險業務，查有違反保險法規定，依保險法第171條之1第4項、第5項及第149條第1項核處新臺幣480萬元整及命該公司停止銷售租賃汽車保險新契約1個月及… |
| Tue, 28 Nov 2023 00:00:00 GMT | 上海商業儲蓄銀行股份有限公司 | 上海商業儲蓄銀行客戶資料外洩所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(下同)1,000萬元罰鍰。 |
| Tue, 28 Nov 2017 00:00:00 GMT | 中國信託商業銀行股份有限公司 | 中國信託商業銀行辦理資訊作業發生疏失，導致部分錄音資料滅失，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰 |
| Tue, 28 Dec 2021 00:00:00 GMT | 中國信託商業銀行股份有限公司 | 中國信託商業銀行南中壢分行及石牌分行前理財專員(下稱理專)管員及葉員與客戶間異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，爰依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以… |
| Tue, 28 Dec 2021 00:00:00 GMT | 板信商業銀行股份有限公司 | 板信商業銀行嘉義分行前帳戶管理員賴ＯＯ(下稱賴員)挪用授信客戶款項相關缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)200萬元罰鍰。 |
| Tue, 28 Dec 2021 00:00:00 GMT | 永豐商業銀行股份有限公司 | 永豐商業銀行永和分行前行員江員涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)400萬元罰鍰。 |
| Tue, 27 Feb 2024 00:00:00 GMT | — | 時間證券投資顧問股份有限公司及其人員違反證券投資顧問事業管理法令處分案(金管證投罰字第1130380369號、金管證投字第11303803691號、金管證投字第1130380369… |
| Tue, 26 Jun 2018 00:00:00 GMT | — | 華泰商業銀行中壢分行辦理不動產貸款業務所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣300萬元罰鍰 |
| Tue, 26 Jul 2022 00:00:00 GMT | 臺灣銀行股份有限公司 | 臺灣銀行股份有限公司蘇澳分行前行員挪用客戶款項所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）1,400萬元罰鍰。 |
| Tue, 26 Feb 2019 00:00:00 GMT | — | 台新國際商業銀行存款開戶及洗錢防制作業，核有違反洗錢防制法第9條第1項等規定，依同法第9條第4項，核處新臺幣100萬元罰鍰 |
| Tue, 26 Feb 2013 00:00:00 GMT | — | 渣打國際商業銀行股份有限公司行員朱○○以信用卡相關作業流程之漏洞挪用資金，核有內部控制及稽核制度未妥適建立、未能具體落實，內部控制制度之相關查核失效，及未能有效釐清案情全貌，檢討內… |
| Tue, 26 Feb 2013 00:00:00 GMT | 高雄銀行股份有限公司 | 高雄銀行行員利用親屬名義偽冒貸款，核有內部控制制度及作業程序未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，核處新臺幣500萬元罰鍰，並命令該行解除行員之職務。 |
| Tue, 26 Dec 2017 00:00:00 GMT | — | 大慶證券股份有限公司及其受僱人員違反證券管理法令之處分案。(金管證券字第1060049937號；金管證券字第10600499371號) |
| Tue, 25 Dec 2012 00:00:00 GMT | — | 處群益證券投資信託股份有限公司（以下簡稱群益投信）警告及罰鍰新臺幣120萬元，並命令群益投信解除前基金經理人蔡○○職務。(金管證投罰字第1010057549號) |
| Tue, 24 Sep 2019 00:00:00 GMT | — | 德信綜合證券股份有限公司及其負責人、受僱人違反證券管理法令處分案。(金管證券罰字第1080360422號；金管證券字第10803604221號；金管證券罰字第10803604222… |
| Tue, 24 Mar 2020 00:00:00 GMT | — | 遠雄人壽保險事業股份有限公司辦理法令遵循制度檢討及專案查核作業、對往來保經代通路管理考核、業務員招攬爭議之控管、機構法人購買利變型壽險商品之核保及保全作業，以及防制洗錢作業等業務，… |
| Tue, 23 Mar 2021 00:00:00 GMT | — | 台灣人壽保險股份有限公司辦理保險業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處罰鍰新臺幣320萬元，並依同法第149條第1項規定予以7項糾正。 |
| Tue, 23 Jul 2013 00:00:00 GMT | — | 凱基證券股份有限公司證券自營部門買賣金融控股公司法第45條第1項所定利害關係人發行之有價證券，有未提報董事會重度決議之情事，違反同法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定核… |
| Tue, 23 Feb 2016 00:00:00 GMT | — | 保誠人壽保險股份有限公司辦理保險業務違反保險法相關規定，依保險法核處罰鍰計新臺幣（以下同）210萬元整並予2項糾正之處分。 |
| Tue, 23 Apr 2024 00:00:00 GMT | — | 新光金融控股股份有限公司核有未善盡維持子公司新光人壽保險公司(下稱新光人壽)健全經營之責，致影響金控公司整體財務、業務健全，有礙金控公司健全經營之虞，依金融控股公司法第54條第1項… |
| Tue, 23 Apr 2024 00:00:00 GMT | — | 新光人壽保險股份有限公司因自有資本與風險資本比率未達保險法規定之資本適足等級，所提出之增資、財務或業務改善計畫無法使該公司資本適足率提升至法定標準，違反保險法相關規定，依保險法第1… |
| Tue, 22 Oct 2019 00:00:00 GMT | — | 合作金庫商業銀行辦理潤寅集團關聯戶存匯相關作業，未落實確認客戶身分程序及帳戶或交易之持續監控作業，核有違反洗錢防制法第7條第1項規定，依洗錢防制法第7條第5項規定，核處新臺幣50萬… |
| Tue, 22 Oct 2019 00:00:00 GMT | — | 臺灣中小企業銀行辦理潤寅集團授信案，核有未有效建立或未確實執行相關內部控制制度缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依行為時銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰 |
| Tue, 22 Oct 2019 00:00:00 GMT | — | 第一商業銀行辦理潤寅集團關聯戶存匯相關作業，未落實確認客戶身分程序及帳戶或交易之持續監控作業，核有違反洗錢防制法第7條第1項規定，依洗錢防制法第7條第5項規定，核處新臺幣100萬元… |
| Tue, 22 Oct 2019 00:00:00 GMT | — | 國泰世華商業銀行辦理潤寅集團關係戶存匯相關作業，未落實確認客戶身分程序及帳戶或交易之持續監控作業，核有違反洗錢防制法第7條第1項規定，依洗錢防制法第7條第5項規定，核處新臺幣100… |
| Tue, 22 Oct 2019 00:00:00 GMT | — | 王道商業銀行辦理潤寅集團授信案，未有效建立或未確實執行相關內部控制制度，違反銀行法第45條之1第1項規定，依行為時銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰 |
| Tue, 22 Oct 2019 00:00:00 GMT | — | 華南商業銀行辦理潤寅集團關聯戶存匯相關作業，未落實確認客戶身分程序及帳戶或交易之持續監控作業，核有違反洗錢防制法第7條第1項規定，依洗錢防制法第7條第5項規定，核處新臺幣150萬元… |
| Tue, 21 Jul 2026 00:00:00 GMT | — | 台新綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案(金管證券罰字第1150383460號) |
| Tue, 21 Feb 2017 00:00:00 GMT | 國泰世紀產物保險股份有限公司 | 國泰世紀產物保險股份有限公司辦理保險業務時，違反保險法相關規定，共核處罰鍰新臺幣420萬元整及4項糾正 |
| Tue, 21 Apr 2020 00:00:00 GMT | — | 處群益證券投資信託股份有限公司（以下簡稱群益投信）警告及罰鍰新臺幣120萬元，並命令群益投信解除前基金經理人黃○○職務。(金管證投罰字第1090361849號) |
| Tue, 20 Nov 2012 00:00:00 GMT | — | 第一商業銀行股份有限公司「城東分行客戶保管箱備份鑰匙遺失衍生客訴案」暨「苓雅分行保管箱保管物遺失案」有關內部稽核及內部控制缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第… |
| Tue, 19 May 2020 00:00:00 GMT | — | 遠東國際商業銀行股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法第167條之2規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣60萬元。 |
| Tue, 19 May 2020 00:00:00 GMT | — | 凱基商業銀行股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法第167條之2規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣60萬元。 |
| Tue, 19 May 2020 00:00:00 GMT | — | 安泰商業銀行股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法第167條之2規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣180萬元，並依同法第164條之1第1項規定，予以2項糾正。 |
| Tue, 19 May 2020 00:00:00 GMT | — | 永豐商業銀行股份有限公司因違反保險法相關法令，依保險法第167條之2規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣180萬元。 |
| Tue, 19 May 2020 00:00:00 GMT | — | 新光人壽保險股份有限公司辦理保險業務，違反金融控股公司法及保險法等相關規定，依金融控股公司法第60條規定，核處罰鍰新臺幣400萬元。 |
| Tue, 19 May 2020 00:00:00 GMT | — | 英屬百慕達商安達人壽保險股份有限公司台灣分公司辦理保險業務，違反保險相關法令規定，爰依保險法第171條之1第5項規定核處罰鍰新臺幣300萬元，並依保險法第149條第1項規定予以2項… |
| Tue, 19 May 2020 00:00:00 GMT | — | 法商法國巴黎人壽保險股份有限公司台灣分公司辦理保險業務，違反金融消費者保護法及保險法相關規定，依保險法核處罰鍰新臺幣600萬元及予以2項糾正。 |
| Tue, 19 May 2020 00:00:00 GMT | — | 台新國際商業銀行辦理客戶以房屋貸款、保單質借資金購買投資型保單業務所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(下同)800萬元罰鍰。 |
| Tue, 18 Feb 2020 00:00:00 GMT | — | 國泰人壽保險股份有限公司辦理保險業務，違反保險法等相關規定，依保險法第171條之1第5項及臺灣地區與大陸地區人民關係條例第81條規定，核處罰鍰新臺幣560萬元，並依保險法第149條… |
| Tue, 17 Sep 2019 00:00:00 GMT | — | 南山人壽保險股份有限公司辦理「境界成就計畫專案」，違反保險法令裁罰案，依保險法規定，核處罰鍰新臺幣(下同)3,000萬元整，以及予以5項糾正，令該公司停止投資型保險商品新契約業務，… |
| Tue, 17 Sep 2019 00:00:00 GMT | — | 南山產物保險股份有限公司自母公司承受移轉其與系統建置廠商簽訂之系統建置合約，查有違反保險法相關規定，核處罰鍰新臺幣600萬元整 |
| Tue, 17 Jul 2018 00:00:00 GMT | — | 有關永豐商業銀行國際金融業務分行（下稱OBU）投資外幣有價證券，超過經本會核准之貴行所定投資限額一案，違反國際金融業務條例第5條第2項、國際金融業務分行管理辦法第9條第4項規定，依… |
| Tue, 16 Jul 2013 00:00:00 GMT | 幸福人壽保險股份有限公司 | 有關本會對幸福人壽101年度不動產取得業務專案檢查報告（編號：101F138 號）所揭缺失事項，違反保險法相關規定，應依保險法第149條第1項、第168條第4項第3款及第171條之… |