金管會裁罰名錄

彙整金融監督管理委員會對銀行、保險、證券期貨等金融機構之裁罰處分共 496 筆，依日期排序，點機構名可查其公司登記與其他紀錄，供金融往來盡職調查使用。裁罰以金管會公告為準。

日期	受處分機構	裁罰事由
2015-03-03	—	有關中國信託人壽辦理透過保險經紀人電話行銷投保之核保業務，違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第5項規定處以罰鍰新臺幣180萬元及依同法第149條第1項規定予以糾正並令貴…
2015-03-03	—	有關全球人壽辦理團體保險之核保作業未執行通報查詢，致未保留相關書面文件，違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第5項規定處以罰鍰新臺幣60萬元。
2015-03-03	—	有關臺銀人壽辦理房貸壽險之核保作業，違反保險法相關規定，依保險法第171條之1第5項規定處以罰鍰新臺幣180萬元及依同法第149條第1項規定予以糾正、令貴公司解除核保人員之職務、命…
2014-12-31	—	國寶人壽保險股份有限公司辦理國外投資，查有違反保險法相關規定，依保險法相關規定，撤換該公司董事長葉○○、行為時總經理蔡○○、行為時投資長連○○副總經理及行為時投資部主管陳○○協理、…
2014-12-17	—	本會對英商巴克萊銀行台北分行辦理一般業務檢查所列缺失事項，核有違反銀行法第123條準用同法第45條之1規定，依同法第129條第7款規定共核處罰鍰新臺幣1,200萬元整
2014-12-02	—	朝陽人壽保險股份有限公司辦理一般業務，查有違反保險法相關規定，依保險法第149條第1項、第168條第4項第3款及第8款、第171條之1第4項及第5項規定，核處罰鍰新臺幣300萬元整…
2014-11-28	—	南山人壽保險股份有限公司作出處分招攬業務有違反保險法相關法令規定之情事，依保險法核處罰鍰新臺幣120萬元。
2014-11-20	—	先進光電科技股份有限公司違反證券交易法第36條之1、公開發行公司取得或處分資產處理準則第7條第1項、第19條第4款、第20條第1項第1款及第2項規定，處該公司為行為之負責人罰鍰新台…
2014-11-14	—	正鑫證券投資顧問股份有限公司違反證券投資顧問事業相關法令，本會依證券投資信託及顧問法第102條規定，處正鑫證券投資顧問股份有限公司糾正。(金管證投字第1030047398號)
2014-10-27	—	國際康健人壽保險股份有限公司辦理保險業務時，違反保險法相關規定，應依保險法第171條、第171條之1第4項及第5項規定核處罰鍰新臺幣(下同)420萬元整，及依同法第149條第1項規…
2014-09-05	—	金融監督管理委員會（以下簡稱為金管會）今日對保誠人壽保險股份有限公司作出處分，金管會於一般業務檢查時，發現該公司有違反保險法相關法令規定之情事，依保險法核處罰鍰新臺幣870萬元整及…
2014-08-13	—	有關本會對宏泰人壽102年度一般業務檢查報告(編號：102F139號)所揭缺失事項，查　貴公司辦理保險業務時，有違反保險法相關規定，依保險法核處罰鍰計新臺幣（以下同）600萬元整並…
2014-07-08	—	花旗(台灣)商業銀行將部分作業委託集團之境外公司辦理，核有與金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法第18條及第19條規定不符之缺失，違反銀行法第45條之1第3項規定，依同法…
2014-07-07	—	朝陽人壽保險股份有限公司辦理國外投資交易，查有違反保險法相關規定，依保險法第149條第1項、第168條第4項第1款，及第171條之1第4項規定，核處罰鍰新臺幣150萬元整並予以糾正…
2014-06-27	—	中國信託商業銀行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰；另案關缺…
2014-06-27	國寶人壽保險股份有限公司	有關本會對國寶人壽一般檢查報告（編號：102F140）所揭缺失事項，查該公司辦理國內有價證券投資作業及相關內部控制制度核有多項缺失，違反保險法相關規定，應依保險法規定核處罰鍰新臺幣…
2014-06-27	—	大眾商業銀行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有…
2014-06-27	—	安泰商業銀行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰；另案關缺失有…
2014-06-27	—	臺灣新光商業銀行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺…
2014-06-27	—	國泰世華商業銀行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺…
2014-06-27	—	玉山商業銀行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有…
2014-06-27	—	台北富邦商業銀行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺…
2014-06-27	—	台新國際商業銀行辦理金融商品行銷業務，核有未妥適建立內部控制制度或未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺…
2014-05-30	—	金融監督管理委員會（以下簡稱為金管會）今日對保誠人壽保險股份有限公司作出處分，金管會發現該公司辦理電話行銷業務有違反保險法相關規定之情事，依保險法核處罰鍰新臺幣120萬元整。
2014-05-15	—	台灣永旺信用卡股份有限公司前員工○○○○、○○○○及○○○涉編製不實財務報表及挪用公司資金，以及貴公司未依規定提列備抵呆帳及辦理轉銷呆帳事宜，並向本會申報不實之信用卡財務業務有關資…
2014-05-14	—	國際大通證券投資顧問股份有限公司暨前業務人員周○○違反證券投資顧問事業相關法令，處國際大通投顧警告，並命令周○○所任職之聚揚證券投資顧問股份有限公司解除其職務。(金管證投字第103…
2014-05-02	—	有關本會對永豐商業銀行辦理財務行銷部（簡稱TMU）業務專案檢查，發現貴行辦理TMU業務有未妥善評估客戶風險承受度與商品適合度之情形，且有未具資格條件之人員協助銷售衍生性金融商品，核…
2014-04-11	台灣人壽保險股份有限公司	有關本會對台灣人壽102年度一般業務檢查報告(編號：102F115號)所揭缺失事項，查　貴公司辦理保險業務時，違反保險法相關規定，應依保險法核處罰鍰計新臺幣（以下同）360萬元整並…
2014-04-11	—	幸福人壽保險股份有限公司辦理資金運用及公司治理業務時，查有違反保險法相關規定，依保險法第149條第1項、第2項、第168條第4項，及第171條之1第4項等規定，核處罰鍰新臺幣660…
2014-03-19	—	京城商業銀行投資於無評等或非法定投資等級之有價證券超逾銀行法第74條之1規定限額，違反銀行法第74條之1及「商業銀行投資有價證券之種類及限額規定」第3點第1項第2款之規定，依同法第…
2014-03-12	中國信託商業銀行股份有限公司	中國信託商業銀行與上海滬邑科技信息諮詢公司之業務往來，核有未建立內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，並有同法第61條之1有礙健全經營及同法第129條之1第1項第4…
2014-02-27	—	臺灣工業銀行買入被臺灣證券交易所股份有限公司列為變更交易方法之○○股份有限公司股票，違反銀行法第91條第5項授權訂定之工業銀行設立及管理辦法第10條第2項規定，依同法第130條第6…
2014-02-05	國泰世華商業銀行股份有限公司	國泰世華商業銀行離職員工將客戶個人資料下載至私人外接儲存裝置，核未妥適建立資訊作業管理之內部控制制度，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣300…
2014-02-05	合作金庫商業銀行股份有限公司	合作金庫商業銀行將民眾檢舉資料外流，暨授信徵審作業及程序規範不完備，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰。
2014-01-27	—	宏泰人壽保險股份有限公司因自有資本與風險資本之比率（以下簡稱資本適足率）未達法定標準200％，與保險法第143條之4規定不符，且未能依限完成增資，金融監督管理委員會（下稱金管會）依…
2014-01-27	—	遠雄人壽保險事業股份有限公司因自有資本與風險資本之比率（以下簡稱資本適足率）未達法定標準200％，與保險法第143條之4規定不符，金融監督管理委員會（下稱金管會）依同法第143條之…
2014-01-24	國寶人壽保險股份有限公司	國寶人壽保險股份有限公司違反金融控股公司法第16條第2項規定，依同法第60條第3款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。
2014-01-14	—	蔡O宗君任職保險業期間同時申領保險代理人執業證書，並有具報不實之情事，依保險法第167條之2規定核處廢止執業許可並註銷執業證書。
2014-01-10	國寶人壽保險股份有限公司	國寶人壽與恒輝不動產開發股份有限公司簽訂清償協議以取得苗栗縣頭份鎮房地方式作為債權收回之交易，案關不動產未依本會102年1月31日金管保財字第10202501092號處分書所予期限…
2013-12-31	—	本會對貴公司辦理一般業務檢查(報告編號：101H025)，經查貴公司將子銀行中國信託商業銀行所提供不同意其基本資料以外資料為行銷之目的而交互運用之客戶資料，經篩選後將該等客戶之資料…
2013-12-13	—	查國泰人壽承保陳○○君保單之核保作業違反保險法相關法令，依保險法核處罰鍰計新臺幣300萬元整。
2013-12-13	—	南山人壽保險股份有限公司不當利用公司內部核保程序，處分特定業務員，內控制度顯有嚴重缺失，與保險法第148條之3第1項授權訂定之「保險業內部控制及稽核制度實施辦法」第5條第1項第2款…
2013-12-13	—	金融監督管理委員會（以下簡稱為金管會）今日對南山人壽保險股份有限公司作出處分，金管會發現該公司辦理招攬及核保作業有違反保險法相關法令規定之情事，依保險法核處罰鍰新臺幣300萬元。
2013-12-13	—	新光人壽保險股份有限公司違反保險法令裁罰案 (處分書)
2013-12-13	國寶人壽保險股份有限公司	國寶人壽自有資本與風險資本之比率未達法定標準200％，且未能於102年7月31日前依法完成增資，核有違反保險法相關規定及有礙健全經營之虞，應依保險法第143條之4第3項授權訂定之保…
2013-12-13	幸福人壽保險股份有限公司	幸福人壽自有資本與風險資本比率未達法定標準200％，與保險法第143條之4規定不符，且未能於102年7月31日前完成增資，有礙健全經營，爰依同法第143條之4第3項授權訂定之保險業…
2013-12-13	朝陽人壽保險股份有限公司	朝陽人壽自有資本與風險資本比率未達法定標準200％，與保險法第143條之4規定不符，且未能於102年7月31日前完成增資，有礙健全經營，爰依同法第143條之4第3項授權訂定之保險業…
2013-12-13	—	查國泰人壽承保陳○○君保單之核保作業違反保險法相關法令，依保險法核處罰鍰計新臺幣300萬元整。
2013-12-13	—	金融監督管理委員會（以下簡稱為金管會）今日對南山人壽保險股份有限公司作出處分，金管會發現該公司辦理招攬及核保作業有違反保險法相關法令規定之情事，依保險法核處罰鍰新臺幣300萬元。
2013-12-13	—	南山人壽保險股份有限公司不當利用公司內部核保程序，處分特定業務員，內控制度顯有嚴重缺失，與保險法第148條之3第1項授權訂定之「保險業內部控制及稽核制度實施辦法」第5條第1項第2款…
2013-12-06	—	台灣金展保險經紀人股份有限公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。
2013-12-06	—	誠農保險經紀人股份有限公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。
2013-12-06	—	萬得福保險經紀人有限公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。
2013-12-06	—	中華人間保險經紀人有限公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。
2013-12-06	—	聯洋保險經紀人有限公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。
2013-12-06	—	瑋德保險經紀人有限公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。
2013-12-06	—	茂富保險經紀人有限公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。
2013-12-06	—	宏觀保險經紀人股份有限公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。
2013-12-06	—	萬保祿保險經紀人有限公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。
2013-12-06	—	普聯保險經紀人股份有限公司未依規定繳存保證金，核與保險法第163條第5項前段規定不符，依同條第5項後段規定廢止許可登記，並註銷執業證書。